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证监会:提高上市公司高管内幕交易防控能力
2012-09-12 16:45:00      上海商报

  中国证监会主席助理吴利军昨日在中国证监会和中国上市公司协会联合主办的上市公司控股股东、董事长研修班上说,内幕交易在证券违法违规案件中发案率持续几年保持最高,必须引起高度重视,上市公司高管人员要提高内幕信息管控能力。

  吴利军说,近几年来,内幕交易在证券违法违规案件中发案率一直最高,而且涉及大量上市公司高管人员,各方面影响大,损失也大。必须引起高度重视,提高上市公司高管人员加强内幕信息管控能力十分必要。

  吴利军表示,针对当前内幕交易出现了并购重组、年报高送转等环节容易发案,涉案人员层级较高、金额巨大,以及内幕交易案件向组织化方向发展等新的情况和特点,监管部门感到,必须采取措施,从各个方面加强防控工作。

  他说,一方面要始终坚决果断地依法查处打击;另一方面,更要从完善相关制度、加强教育警示、抓好事先预防入手,各方齐抓共管,强化综合防控。上市公司及其控股股东作为内幕信息产生的源头,加强内幕信息保密和管控,对于阻断、预防、降低内幕交易违法犯罪行为的发生,具有非常重要的现实性和紧迫性。

  吴利军提出,解决内幕交易问题,要突出源头管理,加强综合防控。既要加强执法查处和犯罪监管,更要从内部入手,发挥好上市公司和大股东积极性,从源头有针对性地强化有效管控。

  他要求,上市公司高管既要做到对内幕信息不利用、不传播、不向无关人员泄露,又要强化对内幕信息保密管理和知情人登记制度的落实和督促检查,同时要保证重大信息的及时、准确、完整披露,最大限度压缩内幕信息的流转时间,最大限度减少违法犯罪的可乘之机。

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